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    上期所嚴(yán)查對(duì)敲:四季度期貨違規(guī)交易達(dá)16起

    放大字體  縮小字體 發(fā)布日期:2012-02-09
    銅之家訊: 銅之家網(wǎng)綜合消息:來自于上期所的消息稱,上海期貨交易所(下稱上期所)近期對(duì)2011年第四季度違規(guī)案件的處理情況進(jìn)行了通報(bào),共
     之家網(wǎng)綜合消息:來自于上期所的消息稱,上海期貨交易所(下稱“上期所”)近期對(duì)2011年第四季度違規(guī)案件的處理情況進(jìn)行了通報(bào),共有33個(gè)客戶受到了來自交易所的自律處罰。據(jù)悉,這些案件皆屬于客戶之間的對(duì)敲交易。

    通報(bào)顯示,2011年四季度,上期所共處理違規(guī)案件16起,涉及20家期貨公司會(huì)員的33個(gè)客戶。其中法人客戶與自然人客戶之間對(duì)敲交易轉(zhuǎn)移資金案6起,自然人客戶之間對(duì)敲交易轉(zhuǎn)移資金案9起;自然人客戶之間對(duì)敲交易影響盤中價(jià)格案1起。上期所根據(jù)有關(guān)規(guī)定,對(duì)33個(gè)客戶進(jìn)行了自律處罰,其中包括自然人客戶25個(gè),法人客戶8個(gè)。上期所對(duì)其中的18個(gè)客戶給予了通報(bào)批評(píng)和暫停其開倉交易1~6個(gè)月不等的處罰,對(duì)其余15個(gè)客戶給予了警告,并要求這些客戶今后加強(qiáng)對(duì)自身賬戶的管理。

    據(jù)了解,上述案件所涉及的法人客戶包含多家工業(yè)及金屬企業(yè),含有兩家金屬企業(yè)、1家電機(jī)公司、1家石油公司、1家燃化公司、1家服飾公司和1家商貿(mào)企業(yè),這些法人客戶的期貨交易違規(guī)事由多為利用對(duì)敲轉(zhuǎn)移資金或影響價(jià)格。交易所對(duì)以上法人客戶均予以警告,但未暫停其開倉交易。自然人客戶方面,上期所對(duì)包括胡某等4人做出了暫停開倉交易6個(gè)月的決定,為受罰者中處罰最重的。

    去年四季度受到暫停開倉交易或其他處罰的客戶數(shù)量似乎也有所增加。在上期所去年11月通報(bào)的2011年第三季度7起對(duì)敲案件中,涉及到9家期貨公司會(huì)員的14名客戶,包括法人客戶與自然人客戶之間對(duì)敲交易2起、法人客戶之間對(duì)敲交易2起,及自然人客戶之間的對(duì)敲交易3起。當(dāng)時(shí)受到暫停開倉交易6個(gè)月受罰的客戶有2家,分別是某投資管理有限公司及某實(shí)業(yè)有限公司。

    上期所早前亦曾透露,交易所加大了對(duì)于疑似違規(guī)交易行為的排查力度,截至去年11月底,共排查盤中疑似違規(guī)交易行為290起,同比增長(zhǎng)了492%。其中已立案調(diào)查案件41起,同比增長(zhǎng)193%,有8起案件已移送證監(jiān)會(huì)稽查局。而上期所根據(jù)《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的相關(guān)規(guī)定,已處理違規(guī)案件24起,對(duì)44位客戶采取了警告、通報(bào)批評(píng)、限制開倉等自律處罰措施,其中自然人客戶33名,法人客戶11名。此外,根據(jù)證監(jiān)會(huì)要求,上期所還將自成交、頻繁報(bào)撤單和大額報(bào)撤單等異常交易行為納入到常態(tài)化監(jiān)管。

    除上期所外,其他商品期貨交易所對(duì)異類交易、違規(guī)交易的監(jiān)管也日漸加強(qiáng)。如鄭州商品交易所去年共處理異常交易119起,處罰違規(guī)交易14起。鄭商所2011年度自律管理工作報(bào)告顯示,處罰的違規(guī)交易包括影響交割結(jié)算價(jià)3起、自然人客戶違規(guī)持倉10起、頻繁連續(xù)買賣交易1起。處罰措施包括警告、暫停開倉交易1個(gè)月、暫停開倉交易3個(gè)月等,所有違規(guī)處罰記入我國資本市場(chǎng)誠信檔案。

    大連商品交易所在春節(jié)前也披露了一起期貨市場(chǎng)對(duì)敲交易犯罪案件,并表示將加強(qiáng)交易監(jiān)控,警示投資者要做好自我保護(hù)。

     
     
     
     

     

     
     
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