●證監(jiān)會(huì)說(shuō)法
高管犯罪情況應(yīng)予公告 否則要處罰
日前，記者就“高管犯罪，上市公司是否有披露義務(wù)”的問題，咨詢了證監(jiān)會(huì)工作人員。
在未提及“中煤能源”的前提下，工作人員告訴記者，這一問題在《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》都有具體規(guī)定，可以自行查詢。但當(dāng)記者說(shuō)到“中煤能源高管獲刑但未做披露”時(shí)，該工作人員不再繼續(xù)接受記者采訪。
隨后記者查詢了法條，從中了解到，《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》都規(guī)定，發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)予公告。重大事件包括“公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪”。
《證券法》規(guī)定，上市公司未按規(guī)定披露信息的，證監(jiān)會(huì)將責(zé)令改正，并對(duì)公司處以30萬(wàn)元以上、60萬(wàn)元以下罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上、30萬(wàn)元以下罰款。
●國(guó)外規(guī)定
據(jù)了解，國(guó)外法律對(duì)上市公司未按規(guī)定進(jìn)行信息披露，都有著嚴(yán)格的處罰規(guī)定。
以美國(guó)為例，美國(guó)證券法規(guī)定，高管人員犯罪，上市公司沒有及時(shí)履行義務(wù)，屬欺詐行為，不但要承擔(dān)行政責(zé)任，還有可能承擔(dān)刑事責(zé)任。文/記者 付中 閆新紅
實(shí)習(xí)生 毛占宇
