記者18日了解到，光大證券策略投資部原總經(jīng)理?xiàng)顒Σㄆ鹪V中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰行為違反法律規(guī)定、侵犯其合法權(quán)利一案，已被北京市第一中級(jí)人民法院受理。
起訴書(shū)稱(chēng)，2013年8月16日11時(shí)05分，光大證券在進(jìn)行交易型開(kāi)放式指數(shù)基金申購(gòu)套利交易時(shí)，因程序錯(cuò)誤，其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元的巨量資金申購(gòu)180ETF成份股，實(shí)際成交72.7億元。事件發(fā)生后，楊劍波向中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海證監(jiān)局和上海證券交易所進(jìn)行了匯報(bào)，其后按照當(dāng)日中午光大證券管理層決策會(huì)議的內(nèi)容指示交易員，通過(guò)做空股指期貨、賣(mài)出ETF的方式對(duì)沖上午錯(cuò)單交易的風(fēng)險(xiǎn)。
2013年11月1日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定光大證券8月16日上午的錯(cuò)單交易信息屬于內(nèi)幕交易信息，光大證券在該信息公告前所實(shí)施的對(duì)沖行為構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。證監(jiān)會(huì)同時(shí)認(rèn)定楊劍波為光大證券內(nèi)幕交易行為的其他直接責(zé)任人員，決定給予楊劍波警告、六十萬(wàn)元罰款的行政處罰。
楊劍波訴稱(chēng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)上述行政處罰行為違反了法律規(guī)定，侵犯了原告的合法權(quán)利，請(qǐng)求撤銷(xiāo)中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的(2013)59號(hào)《行政處罰決定書(shū)》。(記者涂銘、楊毅沉)
