2013年光大證券烏龍指一案，給中國證券市場帶來了巨大的震動。《經(jīng)濟(jì)參考報》記者從多位證券維權(quán)律師處了解到，目前，針對烏龍指事件中光大證券侵權(quán)以及內(nèi)幕交易引發(fā)的民事訴訟索賠，目前已有多起被法院立案，預(yù)計 光 大 證 券 在 遭 受 了 監(jiān) 管 部 門 的 巨 額 罰 款 之后，將迎來為數(shù)不少的投資者的索賠訴訟。
2013年12月2日，上海市第二中級人民法院受理了原告包巨芬訴光大證券內(nèi)幕交易責(zé)任糾紛一案。該案代理律師林嶸對《經(jīng)濟(jì)參考報》記者表示，該案立案后，光大證券提起了管轄權(quán)異議，但是該異議已經(jīng)被上海市高院駁回，目前該案的開庭時間仍然沒有確定。林嶸告訴記者，目前，有意向的委托人不在少數(shù)，有個人投資者也有私募機(jī)構(gòu)投資者以及公募基金。他表示，這個案子具有現(xiàn)實的意義，希望能夠給大家有所交代。
林嶸表示，今年消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法進(jìn)行了修訂，并將金融消費(fèi)者的概念引入其中，明確了金融消費(fèi)者也屬于消費(fèi)者范圍內(nèi)，屬于消法保護(hù)范圍內(nèi)。光大證券的索賠案例是金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的典型案例，也是《證券法》實施以來全國首例內(nèi)幕交易責(zé)任案件。林嶸認(rèn)為，通過對《中國證監(jiān)會對光大證券異常交易事件涉及違法違規(guī)行為作出正式行政處罰決定》仔細(xì)研究發(fā)現(xiàn)，2013年8月16日的下午買進(jìn)股指期貨合約、滬深300成分股、180E T F、50E T F之后受到損失的，都是可以最終得到法院的支持。
上海杰賽律師事務(wù)所王智斌律師則對《經(jīng)濟(jì)參考報》記者表示，其代理的在2013年8月16日上午11時05分之前持有買入空頭頭寸的兩位股指期貨投資者訴光大證券的民事賠償案件，已經(jīng)被上海市二中院立案，索賠金額約為30萬元。王智斌表示，當(dāng)日上午的期貨投資者并不是根據(jù)《證券法》要求進(jìn)行賠償，而是根據(jù)《侵權(quán)責(zé)任法》追究光大證券的侵權(quán)責(zé)任?！皳?jù)我了解，目前上午的投資者只有這三個立案?！彼硎?，現(xiàn)在還沒有收到開庭通知。
王 智 斌 表 示 ， 這 標(biāo) 志 著 投 資 者 訴 光 大 證券民事賠償案的條件被放寬了，在2013年8月16日上午11時05分之前買入股指期貨空頭 合 約 的 投 資 者 ， 其 損 失 與 大 盤 突 然 間 的 異動 存 在 直 接 因 果 關(guān) 系 ， 由 于 大 盤 異 動 是 光 大證 券 過 錯 行 為 造 成 的 ， 因 而 ，2 0 1 3年8月16日上午11時05分之前買入股指期貨空頭合 約 的 投 資 者 亦 可 索 賠 。 他 表 示 ， 《 侵 權(quán) 責(zé)任 法 》 第6條 第1款 規(guī) 定 ： “ 行 為 人 因 過 錯侵 害 他 人 民 事 權(quán) 益 ， 應(yīng) 當(dāng) 承 擔(dān) 侵 權(quán) 責(zé) 任 ” ，在 “ 烏 龍 指 ” 事 件 中 ， 大 盤 當(dāng) 日 的 巨 幅 波 動是 由 于 光 大 證 券 的 過 錯 造 成 的 ， 如 果 投 資 者的 損 失 與 大 盤 當(dāng) 日 波 動 存 在 直 接 的 因 果 關(guān)系 ， 則 投 資 者 亦 可 根 據(jù) 《 侵 權(quán) 責(zé) 任 法 》 的 規(guī)定向光大證券索賠。
他對《經(jīng)濟(jì)參考報》記者表示，對于下午時段被證監(jiān)會認(rèn)定為內(nèi)幕交易時段的索賠，存在不同的情況?！皟?nèi)幕交易的索賠，一般要求要作為光大證券交易的對手方，即進(jìn)行反向交易 的 投 資 者 。 ” 他 表 示 ， 按 照 現(xiàn) 有 的 法 律 規(guī)定，下午只有買入兩個股指期貨品種和E T F品種的投資者才能以內(nèi)幕交易進(jìn)行索賠，但對于在現(xiàn)貨市場購買權(quán)重股的投資者而言，因為并不是光大證券的內(nèi)幕交易對象，因此在法律上存 在 障 礙 。 現(xiàn) 在 最 終 如 何 判 定 還 存 在 不 確 定性。
王智斌表示，從目前的情況來看，在烏龍指時間當(dāng)天下午買入股指期貨和E T F的，符合內(nèi) 幕 交 易 索 賠 條 件 的 投 資 者 的 數(shù) 量 可 能 并 不多，在當(dāng)天上午買入空頭股指期貨合約的，除了已立案的三個外，目前手里正處于觀望態(tài)度的還有幾十個投資者。
上海新望聞達(dá)律師事務(wù)所高級合伙人宋一欣律師對《經(jīng)濟(jì)參考報》表示，現(xiàn)在維權(quán)最大的難點(diǎn)在于當(dāng)天投資者在現(xiàn)貨市場買的相關(guān)股票算不算，E T F基金和期貨沒有太大的問題，另外一個則是當(dāng)天上午的情況是否能夠列入索賠范疇。
公開資料顯示，光大證券2013年11月14日收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》([2013]59號)(以下簡稱《決定書》)，正式宣布了對于這家上市券商在“8·16烏龍指”中賣出E T F和賣空股指期貨拙劣舉動的處罰，其罰單金額高 達(dá)5 .2 3億 元 。 《 決 定 書 》 稱 ， 光 大 證 券2 0 1 3年8月1 6日 下 午 將 所 持 股 票 轉(zhuǎn) 換 為180E T F和50E T F并賣出的行為和2013年8月16日下午賣出股指期貨空頭合約IF 1309、IF 1312共計6240張的行為，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。證監(jiān)會決定，沒收光大證券E T F內(nèi)幕交易違法所得1307萬元，并處以違法所得5倍的罰款；沒收光大證券股指期貨內(nèi)幕交易違法所得7414萬元，并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項罰沒款共計5 .23億元。
光 大 證 券 此 前 公 布 的 業(yè) 績 預(yù) 告 則 顯 示 ，2013年，因為“8·16烏龍指事件”該公司處置了部分存量證券資產(chǎn)，導(dǎo)致投資收益出現(xiàn)較大損失，再加上證監(jiān)會對其作出的高達(dá)5 .23億元的罰沒款項，該公司2013年凈利潤為2 .13億元，同比下滑78 .79%。
記者吳黎華采寫
