中新社北京4月11日電 (記者 陳康亮)中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍11日在北京表示，關(guān)于滬港通的推出，證監(jiān)會(huì)將按照有序可控的原則，會(huì)同有關(guān)各方積極開(kāi)展三方面的準(zhǔn)備工作。
張曉軍進(jìn)一步指出，相關(guān)工作包括，一是進(jìn)一步完善方案，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，出臺(tái)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范性文件及配套措施，做好技術(shù)準(zhǔn)備；二是與香港證監(jiān)會(huì)溝通業(yè)務(wù)監(jiān)管及跨境執(zhí)法問(wèn)題，對(duì)現(xiàn)有的《監(jiān)管合作備忘錄》進(jìn)行補(bǔ)充，同時(shí)協(xié)調(diào)滬港交易所簽署互聯(lián)互通的合作協(xié)議；三是制定有關(guān)交易方式、交易時(shí)間安排、信息披露等細(xì)則和應(yīng)急處置方案。
“準(zhǔn)備工作需要6個(gè)月時(shí)間?！睆垥攒娬f(shuō)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)10日發(fā)布《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)聯(lián)合公告》(下稱《公告》)稱，原則批準(zhǔn)上海證券交易所、香港聯(lián)合交易所有限公司等開(kāi)展滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)(即滬港通)，允許兩地投資者通過(guò)當(dāng)?shù)刈C券公司(或經(jīng)紀(jì)商)買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市的股票；并明確6個(gè)月準(zhǔn)備期后，滬港通有望正式啟動(dòng)。
針對(duì)未來(lái)加強(qiáng)兩地監(jiān)管合作方面，張曉軍透露，對(duì)市場(chǎng)主體的監(jiān)管，遵循不改變兩地現(xiàn)行法律、規(guī)則及投資者交易習(xí)慣的總體原則。從監(jiān)管對(duì)象來(lái)看，滬港通業(yè)務(wù)的監(jiān)管權(quán)限包括上市公司、證券公司和證券交易服務(wù)公司三個(gè)方面。具體包括三方面安排。
一是對(duì)于上市公司，按照上市所在地原則進(jìn)行監(jiān)管。二是對(duì)于證券公司，原則上由持牌所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管。同時(shí)，證券公司通過(guò)滬港通代理投資者從事跨境證券交易行為時(shí)，境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)其跨境交易行為進(jìn)行監(jiān)管。三是交易所在對(duì)方市場(chǎng)設(shè)立承擔(dān)訂單轉(zhuǎn)發(fā)職能的公司(證券交易服務(wù)公司)，由對(duì)方監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)牌照并進(jìn)行監(jiān)管。
張曉軍亦強(qiáng)調(diào)，對(duì)于投資者，按照交易發(fā)生地原則實(shí)行保護(hù)。即投資于誰(shuí)的市場(chǎng)，由誰(shuí)進(jìn)行監(jiān)管。(完)
