滬港通交易“投資誰，誰監(jiān)管”
證監(jiān)會(huì)稱，投資者按照交易發(fā)生地原則實(shí)行保護(hù)，與香港證監(jiān)會(huì)溝通監(jiān)管及跨境執(zhí)法問題
新京報(bào)訊 (記者金彧)滬港通開閘，投資者們躍躍欲試。證監(jiān)會(huì)昨日稱，距離滬港通正式推出還需要6個(gè)月時(shí)間，將來對投資者按照交易發(fā)生地原則實(shí)行保護(hù)。即投資于誰的市場，由誰進(jìn)行監(jiān)管。
公司按上市所在地監(jiān)管
昨日，證監(jiān)會(huì)稱，目前對市場主體的監(jiān)管，遵循不改變兩地現(xiàn)行法律、規(guī)則及投資者交易習(xí)慣的總體原則。具體來看，滬港通業(yè)務(wù)的監(jiān)管權(quán)限包括上市公司、證券公司和證券交易服務(wù)公司三個(gè)方面。
對于上市公司，將按照上市所在地原則進(jìn)行監(jiān)管。對于證券公司，原則上由持牌所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管。同時(shí)，證券公司通過滬港通代理投資者從事跨境證券交易行為時(shí)，境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對其跨境交易行為進(jìn)行監(jiān)管。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人稱，投資者還可依涉外民事訴訟法，向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟，并通過兩地司法協(xié)助機(jī)制予以執(zhí)行，維護(hù)自身合法權(quán)益。同時(shí)，考慮到目前內(nèi)地與香港尚無司法協(xié)助的相關(guān)協(xié)定，跨境司法協(xié)助問題將根據(jù)滬港通的實(shí)踐情況積極推動(dòng)、逐步解決。
滬港通實(shí)施以后，市場普遍猜測毗鄰香港的深交所或許會(huì)被納入股票交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)范圍，對此，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，此次股票交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)暫未納入深交所。
不會(huì)對QFII等造成影響
證監(jiān)會(huì)昨日透露，下一步將與香港證監(jiān)會(huì)溝通業(yè)務(wù)監(jiān)管及跨境執(zhí)法問題，對現(xiàn)有的《監(jiān)管合作備忘錄》進(jìn)行補(bǔ)充。
“還要協(xié)調(diào)滬港交易所簽署互聯(lián)互通的合作協(xié)議，制定有關(guān)交易方式、交易時(shí)間安排、信息披露等細(xì)則和應(yīng)急處置方案。準(zhǔn)備工作需要6個(gè)月時(shí)間”。昨日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人說。
此外，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為推出滬港通不僅不會(huì)對QFII、QDII、RQFII等現(xiàn)行制度的正常運(yùn)行造成影響，反而可以更好地實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)，為投資者跨境投資提供更加靈活的選擇，在促進(jìn)我國資本市場雙向開放方面發(fā)揮積極的作用。
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IPO申報(bào)窗口未關(guān)閉
新京報(bào)訊 (記者金彧)證監(jiān)會(huì)上個(gè)月底曾建議在A股排隊(duì)IPO的企業(yè)“另謀出路”，有市場人士猜測“IPO申報(bào)窗口再次關(guān)閉”，新股發(fā)行將暫停。對此，證監(jiān)會(huì)昨日回應(yīng)稱，關(guān)于建議發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)合理把握申報(bào)時(shí)間的問題，是建議性答復(fù)，不具強(qiáng)制性，并不意味著IPO申報(bào)窗口關(guān)閉。
證監(jiān)會(huì)僅提醒發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)切實(shí)考慮當(dāng)前階段的特殊情況，理性選擇融資場所，避免增加企業(yè)的成本和負(fù)擔(dān)。
此外，對于日前創(chuàng)業(yè)板首發(fā)辦法征求意見稿降低了財(cái)務(wù)準(zhǔn)入指標(biāo)，市場人士擔(dān)心會(huì)刺激一些質(zhì)量較差的公司申報(bào)。對此，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為創(chuàng)業(yè)板改革措施中，適當(dāng)降低財(cái)務(wù)準(zhǔn)入指標(biāo)，并不意味著創(chuàng)業(yè)板市場“放水”。
