中新網(wǎng)7月2日電據(jù)美國(guó)媒體報(bào)道，6月30日，美國(guó)聯(lián)邦與州級(jí)政府部門(mén)在長(zhǎng)達(dá)數(shù)月的激烈談判后，宣布對(duì)法國(guó)巴黎銀行(BNP)提出刑事訴訟，他們指控這家法國(guó)最大的銀行為蘇丹和其他被美國(guó)列入黑名單的國(guó)家轉(zhuǎn)移了數(shù)十億美元的資金。
BNP同意認(rèn)罪及接受89億美元的罰款，這一金額創(chuàng)下了被控和受美國(guó)制裁的國(guó)家做生意的銀行的罰款新紀(jì)錄。聯(lián)邦及州級(jí)政府部門(mén)把BNP描繪為最惡劣的違法者，它是第七家與控方就違反制裁規(guī)定的刑事案達(dá)成和解的銀行，不過(guò)也是七起案件中首家認(rèn)罪的銀行。
和其他銀行一樣，BNP在通過(guò)紐約分行和更廣泛的美國(guó)金融系統(tǒng)處理交易時(shí)，刻意隱瞞了蘇丹及伊朗客戶的姓名。不過(guò)，檢方發(fā)現(xiàn)，這種違法行為在BNP更為普遍，類似行為至少在2002年就已出現(xiàn)，而后一直持續(xù)到2012年，截至當(dāng)時(shí)，當(dāng)局針對(duì)BNP的調(diào)查已經(jīng)全面展開(kāi)。
6月30日，曼哈頓的助理地區(qū)檢察官愛(ài)德華·斯塔里舍夫斯基在法庭上表示，“BNP的最高層對(duì)這些陰謀心知肚明，卻姑息養(yǎng)奸。”在庭上，BNP承認(rèn)了針對(duì)它的一項(xiàng)偽造商業(yè)紀(jì)錄指控和另一項(xiàng)陰謀指控。
報(bào)道指，在BNP一案中，美國(guó)當(dāng)局力圖傳遞一條訊息，即沒(méi)有哪家銀行能免于刑事訴訟要求BNP的母公司認(rèn)罪的決定反映出，更廣泛的司法政策在歷經(jīng)數(shù)十年的民事和解和所謂的暫緩起訴協(xié)議后，已經(jīng)發(fā)生轉(zhuǎn)變。就在6周前，瑞信承認(rèn)了其協(xié)助美國(guó)客戶逃稅的罪行。
美國(guó)司法部長(zhǎng)霍爾德表示，“這次的結(jié)果應(yīng)該能給所有在美國(guó)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)——不管它們來(lái)自何方，是什么機(jī)構(gòu)——傳遞一條強(qiáng)烈的訊息，那就是我們絕不會(huì)容忍任何不法行為?！?/p>
不過(guò)，刑事認(rèn)罪可能會(huì)導(dǎo)致監(jiān)管機(jī)構(gòu)吊銷銀行的執(zhí)照，在華爾街來(lái)說(shuō)，這相當(dāng)于是被判了死刑。為了防止出現(xiàn)這種結(jié)果，檢察官和監(jiān)管機(jī)構(gòu)事前數(shù)月開(kāi)始聯(lián)手協(xié)作。
不同于支付了罰款、但認(rèn)罪帶來(lái)的實(shí)際影響卻微乎其微的瑞信，BNP被要求暫時(shí)放棄在紐約的一項(xiàng)核心業(yè)務(wù)。
紐約市金融監(jiān)管局局長(zhǎng)勞斯基6月30日宣布，他將暫時(shí)拿走BNP的美元處理能力，即與國(guó)際客戶做生意必不可少的美元結(jié)算業(yè)務(wù)。根據(jù)BNP達(dá)成的交易，該銀行巴黎總部以及其日內(nèi)瓦、羅馬、米蘭和新加坡分支的某些部門(mén)從2015年1月開(kāi)始，一年內(nèi)不能對(duì)美元交易進(jìn)行結(jié)算。
勞斯基還要求銀行開(kāi)除13名員工，其中包括一名首席運(yùn)營(yíng)官?！爸匾氖且涀?，做出不當(dāng)行為的不是銀行——而是銀行里的人，”他在一份聲明中說(shuō)。
盡管如此，沒(méi)有任何BNP員工遭到刑事起訴。檢察官也還沒(méi)有證明，他們新近擁有的執(zhí)法能力同樣適用于美國(guó)銀行。
BNP在自己的聲明中強(qiáng)調(diào)，它已經(jīng)“設(shè)計(jì)了新的、強(qiáng)大的合規(guī)”措施，以防止不當(dāng)行為的重演?！拔覀儗?duì)過(guò)去那些導(dǎo)致這種狀況的不當(dāng)行為深感遺憾，”該銀行首席執(zhí)行官讓-洛朗·博納費(fèi)說(shuō)。
BNP最初希望避免承認(rèn)控罪。內(nèi)情人士稱，它曾建議創(chuàng)建一個(gè)全新的子公司來(lái)認(rèn)罪。
檢察官拒絕了這一提議后，BNP向法國(guó)政府的最高級(jí)別官員尋求幫助。法國(guó)總統(tǒng)奧朗德異乎尋常地直接以個(gè)人名義向美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬求情，而法國(guó)財(cái)政官員則對(duì)勞斯基暫停BNP美元結(jié)算業(yè)務(wù)的決定提出質(zhì)疑。
最終，勞斯基決定只暫停那些經(jīng)手該案核心交易的具體部門(mén)的美元結(jié)算業(yè)務(wù)。此舉極有可能給BNP帶來(lái)后勤方面的麻煩，并令BNP的營(yíng)收縮水，因?yàn)樗坏貌话褬I(yè)務(wù)外包給另一家銀行。比如，該銀行在巴黎等地的石油和天然氣部門(mén)，就會(huì)受到暫停處理的影響。
