1.1 公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證季度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
1.2 公司負(fù)責(zé)人程仁策、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人呂正風(fēng)及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會(huì)計(jì)主管人員）韓艷紅 保證季度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)表的線 本公司第三季度報(bào)告未經(jīng)審計(jì)。
（1）公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~較上年同期增加256.89%，主要原因系公司本期減少應(yīng)收票據(jù)和存貨資金占用，收回銷售貨款和收到政府補(bǔ)助增加所致；
?。?）公司稀釋每股收益較上年同期減少40.00%，主要原因系公司上年末配股發(fā)行股本增加和本期非經(jīng)常性損益增加所致。
2019年三季度氧化鋁平均價(jià)格2,572.42元/噸，較上年同期氧化鋁平均價(jià)格3,087.58元/噸下降515.16元/噸，下降幅度為16.68%。公司的氧化鋁產(chǎn)品主要供應(yīng)給內(nèi)部所用，每年只有少部分外銷，因此氧化鋁市場(chǎng)價(jià)格變化對(duì)公司的產(chǎn)品價(jià)格和銷售影響微弱。
2019年三季度鋁錠市場(chǎng)平均價(jià)格14,060.83元/噸，上年同期鋁錠平均價(jià)格14,323.42元/噸，同比下降262.59元/噸，下降幅度為1.83%。
3、報(bào)告期內(nèi)，公司繼續(xù)優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，不斷加大市場(chǎng)開拓力度，包裝材料的市場(chǎng)主導(dǎo)地位更加鞏固，銷量持續(xù)增長(zhǎng)，航空、汽車等高端用鋁產(chǎn)品的認(rèn)證范圍快速擴(kuò)大，銷量大幅增加，高端產(chǎn)品在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)中的比重穩(wěn)步提升，帶來(lái)總體產(chǎn)品銷量較上年同期有所增長(zhǎng)，在鋁價(jià)同比降幅較大的不利形勢(shì)下，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入較上年同期增長(zhǎng)9.00%。
2.2 截止報(bào)告期末的股東總數(shù)、前十名股東、前十名流通股東（或無(wú)限售條件股東）持股情況表
2.3 截止報(bào)告期末的優(yōu)先股股東總數(shù)、前十名優(yōu)先股股東、前十名優(yōu)先股無(wú)限售條件股東持股情況表
注1：公司交易性金融資產(chǎn)2019年9月30日較2018年12月31日增加4,141,741,122.31元，主要原因系公司執(zhí)行新金融工具準(zhǔn)則其他流動(dòng)資產(chǎn)中的理財(cái)產(chǎn)品重分類至本科目所致；
注2：公司衍生金融資產(chǎn)2019年9月30日較2018年12月31日增加491.98%，主要原因系公司套期工具中有效套期的期末浮動(dòng)盈虧變動(dòng)所致；
注3：公司預(yù)付款項(xiàng)2019年9月30日較2018年12月31日增加62.45%，主要原因系公司本期末預(yù)付材料款增加所致；
注4：公司其他流動(dòng)資產(chǎn)2019年9月30日較2018年12月31日減少99.04%，主要原因系公司執(zhí)行新金融工具準(zhǔn)則本科目中的理財(cái)產(chǎn)品重分類至交易性金融資產(chǎn)科目所致；
注5：公司可供出售金融資產(chǎn)2019年9月30日較2018年12月31日減少100.00%，主要原因系公司執(zhí)行新金融工具準(zhǔn)則科目重分類至其他權(quán)益工具投資和其他非流動(dòng)金融資產(chǎn)科目所致；
注6：公司其他權(quán)益工具投資2019年9月30日較2018年12月31日增加40,090,000.00元，主要原因系公司執(zhí)行新金融工具準(zhǔn)則科目由可供出售金融資產(chǎn)部分項(xiàng)目重分類至本科目所致；
注7：公司其他非流動(dòng)金融資產(chǎn)2019年9月30日較2018年12月31日增加31,000,000.00元，主要原因系公司執(zhí)行新金融工具準(zhǔn)則科目由可供出售金融資產(chǎn)部分項(xiàng)目重分類至本科目所致；
注8：公司在建工程2019年9月30日較2018年12月31日增加64.08%，主要原因系公司本期末未完工的工程項(xiàng)目投入增加所致；
注9：公司其他非流動(dòng)資產(chǎn)2019年9月30日較2018年12月31日增加248.30%，主要原因系公司本期末預(yù)付的工程及設(shè)備款增加所致；
注10：公司以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融負(fù)債2019年9月30日較2018年12月31日減少100%，主要原因系公司上期末套期工具中無(wú)效套期的期末浮動(dòng)盈虧所致；
注11：公司衍生金融負(fù)債2019年9月30日較2018年12月31日減少96.44%，主要原因系公司本期末套期工具中有效套期的期末浮動(dòng)盈虧變動(dòng)所致；
注12：公司應(yīng)付利息2019年9月30日較2018年12月31日減少73.81%，主要原因系公司本期末應(yīng)付債券利息減少所致；
注13：公司一年內(nèi)到期的非流動(dòng)負(fù)債2019年9月30日較2018年12月31日減少53.30%，主要原因系公司本期末一年內(nèi)到期的借款減少所致；
注14：公司長(zhǎng)期借款2019年9月30日較2018年12月31日增加80.00%，主要原因系公司本期末經(jīng)營(yíng)性長(zhǎng)期借款增加所致；
注15：公司遞延所得稅負(fù)債2019年9月30日較2018年12月31日增加857.20%，主要原因系公司本期末衍生金融資產(chǎn)增加，相應(yīng)的應(yīng)納稅時(shí)間性差異增加所致。
注16：公司其他綜合收益2019年9月30日較2018年12月31日增加88.21%，主要原因系公司本期匯率變動(dòng)導(dǎo)致外幣報(bào)表折算差額變動(dòng)增加所致；
注17：公司本期銷售費(fèi)用較上年同期增加46.74%，主要原因系公司本期產(chǎn)品銷量增加，銷售費(fèi)用運(yùn)輸費(fèi)、市場(chǎng)推廣費(fèi)增加所致；
注18：公司本期研發(fā)費(fèi)用較上年同期增加67.26%，主要原因系公司本期研發(fā)項(xiàng)目投入增加所致；
注19：公司本期其他收益較上年同期增加46.71%，主要原因系公司本期收益性政府補(bǔ)助增加所致；
注20：公司本期投資收益較上年同期增加1218.72%，主要原因系公司本期理財(cái)產(chǎn)品收益增加所致；
注21：公司本期公允價(jià)值變動(dòng)收益較上年同期減少99.20%，主要原因系公司本期末套期工具中無(wú)效套期的期末浮動(dòng)盈虧變動(dòng)所致；
注22：公司本期信用減值損失較上年同期減少22,373,759.66元，主要原因系公司本期應(yīng)收款項(xiàng)壞賬準(zhǔn)備會(huì)計(jì)估計(jì)變更計(jì)提壞賬準(zhǔn)備減少和會(huì)計(jì)政策變更列入本科目所致；
注23：公司本期資產(chǎn)減值損失較上年同期減少100%，主要原因系公司本期應(yīng)收款項(xiàng)壞賬準(zhǔn)備會(huì)計(jì)估計(jì)變更計(jì)提壞賬準(zhǔn)備減少和會(huì)計(jì)政策變更列入信用減值損失科目所致；
注24：公司本期資產(chǎn)處置收益較上年同期減少414,221.81元，主要原因系公司本期處置固定資產(chǎn)收益減少所致；
注25：公司本期營(yíng)業(yè)外收入較上年同期減少45.46%，主要原因系公司上年同期收到保險(xiǎn)公司設(shè)備賠償款所致；
注26：公司本期營(yíng)業(yè)外支出較上年同期減少59.79%，主要原因系公司上年同期庫(kù)存盤虧及繳納滯納金所致。
3.4 預(yù)測(cè)年初至下一報(bào)告期期末的累計(jì)凈利潤(rùn)可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生重大變動(dòng)的警示及原因說(shuō)明
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
山東南山鋁業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）第九屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議于2019年10月28日上午8:00在公司以現(xiàn)場(chǎng)和通訊相結(jié)合的方式召開，公司于2019年10月18日以書面、郵件和傳真方式通知了各位參會(huì)人員。會(huì)議應(yīng)到董事9名，實(shí)到董事9名，其中，獨(dú)立董事3名，公司監(jiān)事和高級(jí)管理人員列席了會(huì)議。會(huì)議的召開符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議決議合法有效。會(huì)議由董事長(zhǎng)程仁策先生主持，經(jīng)認(rèn)真審議，會(huì)議表決通過(guò)了以下議案：
一、審議通過(guò)了《山東南山鋁業(yè)股份有限公司2019年第三季度報(bào)告全文及正文》
由于募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定周期，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)暫時(shí)閑置的情況。為提高募集資金的使用效率和收益，合理利用閑置募集資金，在保證不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和募集資金正常使用的情況下，公司擬使用不超過(guò)人民幣350,000萬(wàn)元暫時(shí)閑置募集資金投資理財(cái)產(chǎn)品，為公司和股東獲取較好的投資回報(bào)。根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)-上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》的相關(guān)規(guī)定，公司擬使用閑置募集資金投資安全性高，流動(dòng)性好的投資產(chǎn)品（包括國(guó)債、銀行理財(cái)產(chǎn)品等，該等產(chǎn)品需有保本約定），具體內(nèi)容詳見公司《關(guān)于使用部分閑置募集資金投資理財(cái)產(chǎn)品的公告》。本議案有效期為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起一年之內(nèi)有效。具體內(nèi)容詳見公司2019年10月29日刊登在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)及上海證券交易所網(wǎng)站（）的《山東南山鋁業(yè)股份有限公司關(guān)于使用部分閑置募集資金投資理財(cái)產(chǎn)品的公告》（ 公告編號(hào)：臨2019-069）。
根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，公司使用閑置募集資金購(gòu)買商業(yè)銀行發(fā)行的流動(dòng)性好的投資產(chǎn)品沒(méi)有與募投項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃抵觸，不會(huì)影響募投項(xiàng)目的正常進(jìn)行，也不存在變相改變募集資金投向的情形，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益之情形；同時(shí)有利于提高閑置募集資金的現(xiàn)金管理收益，為投資者謀取投資回報(bào)，符合公司和全體股東特別是中小投資者的利益。因此，同意公司使用不超過(guò)人民幣350,000萬(wàn)元的閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品。
本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
山東南山鋁業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）第九屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議于2019年10月28日上午10：00在公司以現(xiàn)場(chǎng)和通訊相結(jié)合的方式召開，公司于2019年10月18日以書面、郵件和傳真方式通知了各位參會(huì)人員。會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事5名，實(shí)到監(jiān)事5名。會(huì)議的召開符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議決議合法有效。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席劉強(qiáng)先生主持，經(jīng)認(rèn)真審議，會(huì)議表決通過(guò)了以下議案：
一、審議通過(guò)了《山東南山鋁業(yè)股份有限公司2019年第三季度報(bào)告全文及正文》
針對(duì)《山東南山鋁業(yè)股份有限公司2019年第三季度報(bào)告全文及正文》，監(jiān)事會(huì)審核意見如下：
1、第三季度報(bào)告的編制和審議程序符合法律、法規(guī)、公司章程和公司內(nèi)部管理制度的各項(xiàng)規(guī)定。
2、第三季度報(bào)告的內(nèi)容和格式符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的各項(xiàng)規(guī)定，所包含的信息能夠從各個(gè)方面線年第三季度的經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等事項(xiàng)。
3、在提出本意見前，監(jiān)事會(huì)未發(fā)現(xiàn)參與季度報(bào)告編制和審議的人員有違反保密規(guī)定的行為。
針對(duì)《關(guān)于使用部分閑置募集資金投資理財(cái)產(chǎn)品的議案》，監(jiān)事會(huì)審核意見如下：
公司在確保不影響募投項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用的情況下，使用閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品（包括國(guó)債、銀行理財(cái)產(chǎn)品等，該等產(chǎn)品需有保本約定），符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，履行了《公司章程》所規(guī)定的程序，審議程序合法、合規(guī)。公司使用閑置募集資金理財(cái)購(gòu)買產(chǎn)品，有利于提高募集資金的使用效率和收益，且專用賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途，公司能夠保證在理財(cái)產(chǎn)品到期且無(wú)下一步購(gòu)買計(jì)劃時(shí)及時(shí)注銷，風(fēng)險(xiǎn)控制措施合法有效。因此，同意公司使用不超過(guò)人民幣350,000萬(wàn)元的閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品。
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
山東南山鋁業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或者“本公司”），為提高閑置募集資金的現(xiàn)金管理收益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)-上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》的相關(guān)規(guī)定，使用閑置募集資金投資理財(cái)產(chǎn)品，該事項(xiàng)已經(jīng)公司第九屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過(guò)?，F(xiàn)將公司投資理財(cái)產(chǎn)品事項(xiàng)公告如下：
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)山東南山鋁業(yè)股份有限公司配股的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2018】號(hào)1316文）核準(zhǔn)，公司以9,251,102,895股為基數(shù)，按每10股配3股的比例向全體股東配售人民幣普通股（A股），配股價(jià)格為1.70元/股，募集資金總額為人民幣4,588,943,662.50元，扣除與本次配股發(fā)行費(fèi)用總額為人民幣44,457,953.60元，募集資金凈額為人民幣4,544,485,708.90元，上述募集資金到位情況已經(jīng)山東和信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)資，并由其出具《驗(yàn)資報(bào)告》（和信驗(yàn)字（2018）第000072號(hào)）。
經(jīng)核查，經(jīng)公司2017年第三次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)、公司第九屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)的《山東南山鋁業(yè)股份有限公司2017 年度配股公開發(fā)行證券預(yù)案》等議案，以及《山東南山鋁業(yè)股份有限公司配股說(shuō)明書》的相關(guān)內(nèi)容，本次配股募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額后，擬全部用于投資“印尼賓坦南山工業(yè)園100 萬(wàn)噸氧化鋁項(xiàng)目”，具體使用計(jì)劃如下：
由于募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定周期，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)暫時(shí)閑置的情況。
注：①除上述已簽訂合同，未來(lái)一年內(nèi)仍會(huì)有新增合同，可能影響募集資金使用計(jì)劃；②公司部分設(shè)備定制周期較長(zhǎng)，具體付款時(shí)間受設(shè)備具體制作進(jìn)度影響，可能影響募集資金使用計(jì)劃。
2018年11月22日，公司第九屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金投資理財(cái)產(chǎn)品的議案》，同意公司使用不超過(guò)人民幣420,000萬(wàn)元的閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，使用期限為自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò)12個(gè)月。
2019年2月14日，公司第九屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，同意以本次募集資金置換已預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金359,053,059.69元。
2019年2月14日，公司第九屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司使用募集資金向下屬子公司增資用于募投項(xiàng)目的議案》，同意公司使用本次募集資金的全部資金合計(jì)人民幣4,544,485,708.90元向全資子公司南山鋁業(yè)新加坡有限公司（以下簡(jiǎn)稱“新加坡公司”）增資，由新加坡公司向其控股子公司Global Aluminium International PTE LTD（即“環(huán)球鋁業(yè)國(guó)際有限公司”，以下簡(jiǎn)稱“GAI公司”）增資，由GAI公司向其控股子公司BAI公司增資，用于募投項(xiàng)目“印尼賓坦南山工業(yè)園100萬(wàn)噸氧化鋁項(xiàng)目”的建設(shè)。
2019年3月15日，公司第九屆董事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于子公司南山鋁業(yè)新加坡有限公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司下屬子公司新加坡公司使用最高不超過(guò)人民幣5億元（含本數(shù)）的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限為自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò)12個(gè)月。
2019年4月16日，公司第九屆董事會(huì)第二十次會(huì)議、第九屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于山東南山鋁業(yè)股份有限公司以募集資金置換2019年1月1日至2019年3月6日期間預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金53,539,635.79元置換2019年1月1日至2019年3月6日已預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金53,539,635.79元。
為提高募集資金的使用效率和收益，合理利用閑置募集資金，在保證不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和募集資金正常使用的情況下，為公司和股東獲取較好的投資回報(bào)。
為控制風(fēng)險(xiǎn)，公司運(yùn)用閑置募集資金投資的品種為安全性高、流動(dòng)性好的保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款，不得用于證券投資，不得購(gòu)買以股票及其衍生品以及無(wú)擔(dān)保債券為投資標(biāo)的高風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品。
公司擬使用不超過(guò)35億元的暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買安全性高的保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款，使用期限不超過(guò)12個(gè)月，在上述額度有效期內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用。
為保證募集資金投資項(xiàng)目的建設(shè)，公司將選擇12個(gè)月以內(nèi)的保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款。
在額度范圍內(nèi)公司董事會(huì)授權(quán)公司管理層負(fù)責(zé)行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，不得購(gòu)買關(guān)聯(lián)方發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品。
公司將根據(jù)上海證券交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，充分做好相關(guān)信息披露的工作。
1、保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品屬于低風(fēng)險(xiǎn)投資品種，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，不排除該項(xiàng)投資將受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響；
2、公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量的介入，因此投資的實(shí)際收益不可預(yù)期；
1、公司將嚴(yán)格篩選投資對(duì)象，選擇信譽(yù)好、規(guī)模大、有能力保障資金安全，經(jīng)營(yíng)效益好、資金運(yùn)作能力強(qiáng)的銀行所發(fā)行的產(chǎn)品；
2、公司財(cái)務(wù)部門建立投資臺(tái)賬，及時(shí)分析和跟蹤產(chǎn)品的凈值變動(dòng)情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)；
3、公司獨(dú)立董事、審計(jì)委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)公司以閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
公司使用部分閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)已經(jīng)公司于2019年10月28日召開的第九屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議以及第九屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)，公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確的同意意見。
公司堅(jiān)持規(guī)范運(yùn)作，在保證募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和公司正常經(jīng)營(yíng)的情況下，使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，不會(huì)影響公司募集資金項(xiàng)目建設(shè)和主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常開展，同時(shí)可以提高資金使用效率，獲得一定的收益，為公司及股東獲得更多的投資回報(bào)。
根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，公司使用閑置募集資金購(gòu)買商業(yè)銀行發(fā)行的流動(dòng)性好的投資產(chǎn)品沒(méi)有與募投項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃抵觸，不會(huì)影響募投項(xiàng)目的正常進(jìn)行，也不存在變相改變募集資金投向的情形，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益之情形；同時(shí)有利于提高閑置募集資金的現(xiàn)金管理收益，為投資者謀取投資回報(bào)，符合公司和全體股東特別是中小投資者的利益。因此，同意公司使用不超過(guò)人民幣350,000萬(wàn)元的閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品。
公司在確保不影響募投項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用的情況下，使用部分閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品（包括國(guó)債、銀行理財(cái)產(chǎn)品等，該等產(chǎn)品需有保本約定），符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，履行了《公司章程》所規(guī)定的程序，審議程序合法、合規(guī)。公司使用閑置募集資金理財(cái)購(gòu)買產(chǎn)品，有利于提高募集資金的使用效率和收益，且專用賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途，公司能夠保證在理財(cái)產(chǎn)品到期且無(wú)下一步購(gòu)買計(jì)劃時(shí)及時(shí)注銷，風(fēng)險(xiǎn)控制措施合法有效。因此，同意公司使用不超過(guò)人民幣350,000萬(wàn)元的閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品。
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：南山鋁業(yè)本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理已經(jīng)公司第九屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議以及第九屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)，且公司全體獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了明確的同意意見，履行了必要的審批程序。公司上述事項(xiàng)符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，不存在變相改變募集資金使用用途的情況，也不存在影響募集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)行和損害股東利益的情況。本保薦機(jī)構(gòu)同意南山鋁業(yè)本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)。
股份有限公司關(guān)于山東南山鋁業(yè)股份有限公司使用部分閑置募集資金投資理財(cái)產(chǎn)品的核查意見。特此公告。
